董事會
2022/06/30
－2025/06/29
本公司董事會由在財金、商務及管理等領域具有豐富經驗與專業之董事所組成。其中設置三席獨立董事分別為曾任華南金控董事長吳當傑先生、神達投資控股董事長苗豐強先生、曾任勤業眾信會計師事務所總裁魏永篤先生。
董事長
郭明鑑
國泰金控董事
副董事長
蔡宗翰
國泰人壽董事
常務董事/獨立董事
吳當傑
曾任華南金控董事長
常務董事
李偉正
國泰世華銀行總經理
獨立董事
苗豐強
神達投資控股董事長
獨立董事
魏永篤
曾任勤業眾信會計師事務所總裁
董事
蔡宗憲
國泰金控資深副總經理
董事
仲躋偉
世商(上海)軟件有限公司董事長和CEO(法定代表人)
董事
陳漢國
臺灣銀行專門委員兼企劃部法律事務中心主任
董事
陳晏如
國泰金控資深副總經理
董事
程淑芬
國泰金控資深副總經理
董事
吳建興
國泰世華銀行資深副總經理
董事
周衛華
國泰世華銀行資深副總經理
審計委員會
2022/06/30
－2025/06/29
本公司第一屆審計委員會由吳當傑獨立董事擔任召集人。
獨立董事(審計委員會召集人)
吳當傑
曾任華南金控董事長
獨立董事(審計委員會成員)
苗豐強
神達投資控股董事長
獨立董事(審計委員會成員)
魏永篤
曾任勤業眾信會計師事務所總裁
永續發展委員會
2023/05/11
－2025/06/29
本公司第一屆永續發展委員會由郭明鑑董事長擔任召集人。
董事長(永續發展委員會召集人)
郭明鑑
國泰金控董事
獨立董事(永續發展委員會成員)
吳當傑
曾任華南金控董事長
獨立董事(永續發展委員會成員)
魏永篤
曾任勤業眾信會計師事務所總裁
顧問
本公司顧問係配合政策發展、創新各該政策計畫、拓展國際視野、落實企業社會責任、建立企業形象及維持組織人才活力、強化公司治理目的，敦聘專門人士備供諮詢。現行敦聘顧問為李明賢先生。
顧問
李明賢
國泰世華銀行副董事長
國泰世華銀行文教基金會董事長
國泰世華銀行文教基金會董事長
相關規章與報告
找不到資料
機構投資人盡職治理
內控內稽制度
本行依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定，每年至少辦理一次內部控制自行查核，審慎評估及檢討內部控制制度執行情形，由董事長、總經理、總稽核及總機構法令遵循主管聯名出具內部控制制度聲明書，並提報董事會通過，於每會計年度終了後三個月內將內部控制制度聲明書內容揭露於本行官方網站並於主管機關指定網站辦理公告申報，詳參本網站「公告專區」。
內部稽核組織
內部稽核運作
- 國泰世華銀行設立隸屬董事會之內部稽核單位。
- 配置總稽核（副總經理級）一人綜理全行稽核工作並管轄內部稽核單位，依據業務規模及其他相關法令規章之規定，配置適任及適當人數之內部稽核人員，以督導與執行稽核業務。
- 依據「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」、「國泰世華商業銀行稽核準則」規定，稽核單位之人事任用、免職、升遷、獎懲、輪調及考核等，由總稽核簽報並經董事長核定。
內部稽核運作
- 本行奉准採行風險導向內部稽核制度，內部稽核單位依據每年更新之風險評估結果進行年度稽核計畫之規劃，包含受查主體、頻率、範圍及查核方式，並另依據主管機關其他個別指定事項，彙總訂定年度稽核計畫，依計畫排定時程辦理查核並就查核結果作成內部稽核報告。
- 內部稽核單位定期向審計委員會及董事會報告稽核業務執行情形，及金融檢查機關、會計師、內部稽核、自行查核所提列之查核缺失與內部控制聲明書所列應加強辦理改善事項之追蹤改善情形，並列為對管理單位及營業單位績效考核之重要項目。
- 內部稽核單位督導業務管理單位訂定自行查核內容與程序，並考核各單位自行查核之執行情形。
- 內部稽核單位依子公司呈報之稽核計劃、內部稽核報告所提重大缺失事項及改善辦理情形、會計師查核報告、金融檢查機關檢查報告等資料予以審核，並督導子公司改善辦理；另定期對子公司內部稽核作業之成效加以考核，並將結果送子公司董事會作為人事考評之依據。
